为总结上海大学2020、2021年内控建设经验，探讨2022年内控建设工作计划，落实学校“内控建设三年行动计划”，学校于12月20日在乐乎新楼思源厅召开“上海大学内控建设工作2021年总结与2022年规划讨论会”。

上海大学内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠及各二级单位负责人参加会议。会议由审计处副处长吕怀立主持。

上海大学内控建设工作小组成员、审计处处长尹应凯介绍了我校内控建设工作前两年工作成绩与经验，以及2022年规划。他指出，2021年我校围绕“五个一”建设思路，深入推进“全国一流上大特色”内控体系建设，全校30个二级学院（系）和多数部处已完成《二级单位内控建设手册》和《制度汇编》，实现内控建设在二级学院全覆盖，为二级单位治理体系建设提供坚实基础。并在上海市财政局组织的内控评价工作中，再次获得“优秀”。2022年，我校将继续以内控建设信息化、内控建设方案落地为抓手，巩固内控建设成果，全面落实“一流内控建设三年行动方案”，使我校成为全国“内控建设标杆高校”。

交流讨论环节，各二级单位负责人积极分享了探索内控建设过程中的经验心得及2022年内控建设的规划举措。

上海大学内控建设工作小组成员、党政办公室主任秦凯丰指出， 2021年党政办以“印章管理”为抓手，以“后勤保障部”为试点，探索“大部制管理下用印管理”的内部控制机制；并强调，2022年将本着“既不能因为流程太复杂影响师生干事，同时也不能让师生干事的时候无章可循”的思路，稳步拓展内控建设领域。

财务处副处长杨密娣从“财务处内控体系建设情况”和“后续推进思路”两方面分享了经验举措。提出今年主要完善了单位层面和业务层面内控体系建设，重点修订了《上海大学货币资金管理办法》《上海大学往来款管理办法》等制度，加强了预算、收支和资产等六大业务的内控机制建设。下一步将按照“重点工作重点抓、常规工作常规做”的工作思路，加强制度落实、财务信息化建设以及财务内控文化建设。切实提高部门内控体系建设，推进财务管理提质增效。

悉尼工商学院党委书记李双指出，悉商四年来以“为相关责任人做好“保健”，发挥党委的监督作用”为指导思想，以“三规一提”（规定好制度、流程、责任，时时提醒）为主要举措，逐年修订、完善和补充内控手册；今后将继续把内部控制建设作为长效工作，为学院发展保驾护航。

体育学院院长刘兵表示，体育学院存在资金来源广，部分资产自收自支等高风险情况，希望2022年通过信息化，逐步完善内控建设，实现国有资产保值增值等目标，让全体上大人更好更充分享受学校基础设施资源。

机电工程与自动化学院院长于瀛洁提出，作为2021年试点二级单位，机自学院内控建设过程中注重“四个聚焦”：聚焦业务板块、聚焦制度规范、聚焦查漏补缺、聚焦堵塞风险漏洞，实现三个“有利于”：有利于优化学院的管理，有利于全面提升学院的绩效，有利于学院快速发展保驾护航。2022年将从调整优化职能体系、完善制度体系、规范操作流程、加强学院人员培训、控制风险等5个方面持续优化。

上海大学内控建设工作小组成员、信息化工作办公室主任许华虎通过案例分享了2021年“归口管理信息化”“数据共享”“流程优化”“大平台建设”等方面的内控建设工作成果。2022年信息办作为内控工作牵头部门，将加大力度、做好协同，持续助力内控建设工作全面落地。

上海大学内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠总指出，内控建设工作是一项基础性工作，我校内控建设工作在四家牵头部门带领下，坚持以落实主体责任为核心，不断完善治理架构、制度体系、业务流程、风险应对机制及评估改进机制等五个要素，通过面上推进、点上突破，初步实现全面覆盖。他强调，内控建设不仅是确保规范的手段，更是确保绩效的手段。2022年是“内控建设三年行动计划”的决战之年，希望内控工作能上一个大台阶，希望2022全校精诚团结，将内控基础打扎实打牢，确保一流内控更好为一流大学建设保驾护航。