为了更好梳理总结上海大学2020年内控建设工作，展望新一年的工作计划与重点，我校于12月17日召开“高校内部控制体系建设研讨会”。本次会议旨在研讨2021年上海大学内控体系建设实施路径与推进举措，进一步落细落实内控工作，深化一流内控体系建设，推进大学治理体系与治理能力现代化。

上海大学内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠，上海交通大学审计处处长李维，上海交通大学医学院审计处处长顾明珺，安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强，上海大学内部控制工作小组成员、党政办主任秦凯丰，上海大学内部控制工作小组成员、财务处处长褚贵忠，上海大学法务办副主任陈敬根，上海大学信息办技术骨干高喆，上海大学理学院党委书记盛万成，上海大学机自学院院长费敏锐，上海大学体育学院院长刘兵，上海大学机自学院财务总监汪斌，审计处挂职副处长吕怀立，上海大学内部控制专家小组成员、管理学院教授李远勤，上海大学内部控制专家小组成员、经济学院本科教学负责人刘康兵，上海大学审计处全体员工出席会议。会议由上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯主持。

上海大学内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠代表学校致欢迎词，对兄弟高校及专家对学校内控体系建设的支持表示感谢，并指出在全校共同努力下，内控建设各项工作扎实推进，基本实现我校内控体系建设的2020年年度目标，初步形成内部控制体系框架。并介绍我校内控建设的基本经验：基于一个目标（夯实学校治理体系与治理能力现代化的基础，进而实现全面防控风险、全面提升绩效），围绕两个方面（内控为本，绩效为道），夯实三个基础（“部处学院全方位参与、广大教师全员参与的基层基础”、“第三方建议契合学校校情、提升绩效的内涵基础”、“从‘要我控’转变为‘我要控’的文化基础”），实现“四个转进”（从学校层面推进转向部处、学院层面推进，从满足内控合规形式要求转向强调提升内控建设内涵，从分模块推进转向系统化推进，从传统方式推进转向信息化推进），夯实“五个一内控要件”（一套系统健全的治理模式、一套简明完善的制度体系、一套高效规范的业务流程、一套实用有效的风险应对机制、一套科学合理的评估和改进机制）。最后希望本次会议能对以下问题深入探讨：一是如何实现外部机构的内控理念与高校实际情况、治理基础相结合；二是如何将内部控制体系内化为组织发展过程中的自发要求；三是如何真正实现 “天网恢恢，疏而不漏”并形成建立符合自身特点的内控建设机制。

上海交通大学审计处处长李维作题为《与时代相适应、与业务共发展——充分发挥内部审计在完善学校治理体系中的作用》的专题报告。报告从“高校经济活动风险特点”、“高校内部监督体系现状”、“内部审计主要职能”、“内部审计面临挑战与存在不足”、“高校内部审计发展方向”等几方面对高校内部审计的转型提供了思路。他强调，内部审计部门应改变自身定位，创新审计方式方法，特别是在信息化大环境下加强审计信息化建设，利用数据分析方式，切实提升审计监督能力，提高内部审计工作效率与质量，有效发挥内部审计在提升学校治理能力与完善治理体系中的作用。

上海交通大学医学院审计处处长顾明珺从“建设目标”、“建设成果”、“重点与特色”、“工作展望”等方面介绍上海交通大学医学院内部控制建设情况。重点介绍了“合同管理——制度与信息化的结合”、“预算项目绩效评价——事前、中、后的结合”、“内部控制建设常态化——评估、建设、评价的循环建设”等特色工作，为高校内部控制体系建设提供经验与思路。

安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强从“工作总体概览”、“重点工作汇报”、“项目工作成效”三方面介绍第三方机构已开展的内部控制工作，并从“工作原则、工作目标、重点举措”展望下一阶段的工作计划。

上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯代表上海大学内控建设工作小组、专家小组、二级单位介绍上海大学内控建设情况。并总结指出，内控建设是“一直在路上”的长效工作，要以“干就干成一流、做就做到极致”的决心，发扬钉钉子精神，发挥审计力量，夯实内控建设基础，提升内控建设内涵，使一流内控体系不断优化迭代、枝繁叶茂，为一流大学建设提供一流的内控支撑。

最后，与会的上海大学内控建设专家小组成员、二级单位教师代表分别围绕内控建设的经验作法、下一阶段的内控工作计划进行了深入研讨。