1.上海大学召开党政办内控体系建设方案研讨会

2020年11月3日上午，上海大学党政办内部控制体系建设方案研讨会在宝山校区行政楼704会议室召开。我校内控工作小组成员、党政办主任秦凯丰，我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯，审计处挂职副处长吕怀立，党政办公室副主任、信访办主任于瑞强，党政办公室副主任凌长臣，党政办公室副主任李娟、党政办公室副主任王志良，法务办副主任陈敬根等参加会议。

我校内控工作小组成员、党政办主任秦凯丰指出，党政办公室是校党委、行政的综合办事机构，职能作用是学校党委、行政的参谋助手，服务发展、服务决策、服务落实，做综合协调等工作，协调党委开展全面从严治党和校园政治稳定工作，完成校党委、行政班子交办的各项工作。二级学院的制度应首先由学院领导班子自发梳理、自发更新，在第三方咨询公司对各职能部门、二级学院制度提出建议及意见的基础上，党政办再统筹力量帮助各职能部门、二级学院进行修改，既能也能更好契合党政办统筹管理的职能，也能更好实现内控体系建设过程中的主动性和自发性。

法务办副主任陈敬根指出，环境与化学工程学院包括治理主体、制度、组织架构在内的院系治理结构体系梳理十分完备，可以作为其他二级学院标杆。

我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯指出，内控体系建设要实现“五个一”：一套制度、一套流程、一套风险防控机制、一套体系、一套定期评估机制。要发扬钉钉子精神从工作态度层面克服浮躁，确保各项工作落到实处。

2.上海大学理学院内部控制体系建设方案研讨会

2020年10月5日下午，上海大学理学院内部控制体系建设方案研讨会在宝山校区E楼412会议室召开。我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯，审计处挂职副处长吕怀立，财务处副处长杨密娣，理学院党委书记盛万成，理学院党委副书记、纪委书记陈然，理学院学院办公室主任褚全忠，安永中国企业咨询有限公司经理王允强参加会议。会议由我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯主持。

我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯首先对理学院在内部控制体系建设过程中高度配合表示感谢。

我校内部控制工作小组、审计处、财务处、理学院参会人员对理学院内部控制体系建设方案进行了充分的讨论。尹应凯表示，在纵向上，理学院内部控制体系建设方案可以加入时间轴，将理学院内部控制建设过程分为“上海大学内控体系建设启动会前已有部分”“上海大学内控体系建设启动会后完善部分”及“未来的思路举措”，并指出“未来的思路举措”可以从一套制度、一套流程、一套风险防控机制、一套体系、一套定期评估机制五个方面思考。杨密娣强调，要发扬钉钉子精神，从工作态度层面克服浮躁，确保各项工作落到实处，而不是仅仅将制度“挂在墙上”，最终要实现心中有内控。吕怀立补充指出，在横向上，理学院内控体系建设方案应包含制度清单、岗位职责、领导权力清单以及权力对应风险。肖平指出，在院系两级管理架构下，要从层级、业务流程分别对标对表，梳理其中制度。孙友霞通过理学院具体业务实例，详细讲述了流程图、关键控制表格等部分的做法，。王允强指出，不只是操作流程，控制流程也要详细具体，并且要将举措与问题结合，加入分模块的风险汇总。

我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯总结指出，学院内部控制体系建设在控制风险前提下，有所突破。体系化、可视化、具有可操作性。并希望能过够通过内部控制体系的逐步建设完善提升师生获得感、幸福感。