2020年10月29日下午，上海大学机电工程与自动化学院（以下简称“机自学院”）内部控制体系建设方案研讨会在宝山校区机自大楼604会议室召开。我校内控工作小组成员、审计处处长尹应凯，审计处挂职副处长吕怀立，机自学院党委副书记仇静豪，机自学院各系办公室主任，安永中国企业咨询有限公司经理王允强参加会议。会议由机自学院财务总监汪斌主持。

机自学院财务总监汪斌对学院内控建设方案如何规划设计，如何贯彻落实提出了疑惑，并表达了此次研讨会的诉求：一是明确机自学院内控建设的方向，二是建立可执行、可操作的内控制度。

机自学院党委副书记仇静豪建议，内控体系建设要做到“工作联动”、“以人为本”和“流程为纲”。 “重点工作联动”是指将学院的内控建设工作与学院纪检重点工作联动结合；“以人为本”是指梳理人员岗位的负面清单、风险提示清单；“流程为纲”是指从业务流程、工作条例出发，梳理具体业务负面清单、风险提示清单。

我校内控工作小组以及安永咨询公司充分听取机自学院诉求与要求后，对学院内控体系建设具体方案提出了建议。

首先，在符合学校总体要求前提下，以标杆高校为典范，分步骤梳理制度体系。第一步，梳理机自学院业务模块；第二步，梳理每个业务模块对应的流程；第三步，梳理流程中的风险点；第四步，建立健全缺失的制度，完善修订过时的、有缺陷的制度。

其次，分步骤梳理负面清单、风险责任清单。第一步，梳理组织架构，确定组织层级以及各个层级对应的岗位；第二步，梳理各个岗位的权力清单，厘清所有岗位的责权利，树立各负其责、守土有责的意识，杜绝所有责任归咎于领导责任；第三步，根据岗位责权利列负面清单、风险责任清单。

最后，在下一步的工作中，机自学院内控体系建设要与学校内控体系建设同步进行并紧密互动，并且每一项具体举措要做到具体化、终端化。

在会上，尹处长对机自学院的内控建设工作给与了充分肯定，认为本次内控体系建设方案研讨会，是我校部处、学院全员动员、全程思考、全面提升开展内控体系建设工作的重要内容。机自学院也表示，作为“上大内控人”的一份子，将切实落实学校工作要求，加强组织领导，以实干的精神稳步推进后续工作。