要闻简讯：

1.我校内部控制工作小组、组织人事部、审计处、安永咨询团队召开管理建议报告沟通会

2.我校内部控制工作小组、安永咨询团队召开我校内部控制体系建设工作进展沟通会

3.我校各方与安永咨询团队协同推进内控体系建设工作

1.我校内部控制工作小组、组织人事部、审计处、安永咨询团队召开管理建议报告沟通会

7月27日上午，我校内部控制工作小组、组织人事部、审计处、安永咨询团队召开管理建议报告沟通会。校党委常委、组织人事部副部长张洁，组织人事部副部长、人事处处长朱明原，组织人事部（组织处）副处长于伟，组织人事部（人事处）副处长晋兴雨，组织人事部（人事处）副处长、上海市人才服务中心上大工作站主任霍伟伟，组织人事部（组织处）主管张乃琴、杨治，组织人事部（人事处）主管梅卫东，管理学院副教授吕怀立，审计处副主管孙友霞，安永咨询团队王允强、马祥杰等参与会议。学校内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯主持会议。

安永（中国）企业咨询有限公司马祥杰针对控制环境、地方高水平大学建设项目、合同管理环节的主要问题、风险分析、风险提示和应对措施分别进行了介绍。

我校内部控制工作小组、安永咨询团队将在此次预沟通的基础上，进一步获取资料进行内控测试与业务分析，完善内控管理建议报告内容。

2.我校内部控制工作小组、安永咨询团队召开我校内部控制体系建设工作进展沟通会

7月29日下午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队召开我校内部控制体系建设工作进展沟通会。管理学院副教授吕怀立，安永咨询团队王允强、马祥杰等参与会议。学校内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯主持会议。

与会人员讨论后达成如下共识：我校内部控制工作小组、安永咨询团队将于8月8日前完成管理建议书初稿，后续与相关负责人进行沟通交流、确认。安永咨询团队将继续以线下线上结合的方式，配合我校内部控制工作小组进行后续工作。

同时，与会人员还就下阶段内部控制体系建设的目标达成共识：一是紧抓重点专项，形成学校内控体系建设与其他重点工作协同联动的工作机制，如合同管理、印章管理、风险管理清单等；二是形成多部门共同发力、相互协调的联动机制；三是以内控缺陷痛点为逻辑出发点，通过信息化手段打通部门之间的壁垒。并提出，内控不仅是“拉”、是限制，也是“推”、是促进。内控不仅要满足“合规”这个基本要求，也要从“战略达成”和“运营效率”上来“控”。要以“内控为本、绩效为道”为指导思想，从“制度、治理、智慧”三个方面，将报告式、约束式内控转向发展式、激励式内控，通过有效内控提升师生获得感。

3.我校各方与安永咨询团队协同推进内控体系建设工作

（1）沟通确认内部控制流程文件

我校内部控制工作小组、安永咨询团队根据我校各部处流程文件反馈情况，修订控制环境业务、预决算管理业务、收入业务、基金会管理、科研管理业务等环节流程文件。并根据流程文件反馈结果，更新调整学校业务流程框架。

（2）内控有效性评价与优化

我校内部控制工作小组、安永咨询团队通过调研，分析我校各部处内部控制相关资料，运用穿行测试等方式，积极开展业务活动内控有效性评价工作。