要闻简讯：
1.我校召开2020年第2次二级单位办公室主任工作例会，专题讨论二级单位内控建设
2.我校内部控制工作小组、安永咨询团队、校外专家、采购与招标管理办公室进行“招投标与内控管理”研讨
3.我校内部控制小组与上海大学资产资金管理公司进行交流
4.我校各方协同安永咨询团队稳步推进内控体系建设工作
1.我校召开2020年第2次二级单位办公室主任工作例会，专题讨论二级单位内控建设
2020年7月10日下午，上海大学召开2020年第2次二级单位办公室主任工作例会，专题讨论二级单位内控建设。上海大学各二级单位办公室主任，上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯，上海大学采购与招标管理办公室副主任王瑞、安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强参与会议。会议由党政办主持。上海大学内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠出席会议。
上海大学内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠从“内控的目的”、“内控的现状”、“内控的实质”等三个方面提出了思考、明确了要求。他强调：在十四五规划的背景下，加强内部控制既是学校基础性工作，也是大学治理的时代命题，完善的内控体系既是防范重大风险的安全基石，也是推动学校可持续发展的重要动力。同时指出，学校目前二级院（系）的管理目前存在“一喜一忧”的情况，一喜为各二级院（系）都在积极参与，主动负责；一忧为整个治理基础比较薄弱，特别是存在相关制度和流程不规范的情况。各院（系）必须有高度的事业心和责任感，要以科学严谨、务实高效的工作作风，做到“内控为本，绩效为道”，使得管理基础追赶上教学科研和就经济模块的发展速度，以“干就干成一流、做就做到极致”的态度和决心，互相磨合，增进共识，做到“各美其美，美美与共”，使“全国一流、上大特色”的内控体系在我校落地生根、枝繁叶茂，使“一流内控”成为“一流上大”的鲜明特色，不断推进大学治理体系与治理能力现代化，为学校书写“追卓越、创一流”新篇章贡献新的更大力量。
上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯从院（系）建设一流内控体系‘‘谁来做、做什么、如何做”等三个方面进行了系统报告。报告指出，院（系）建设一流内控体系需要做到“全方位、全流程、全覆盖”，“筑牢风险篱笆墙”，“优化核心业务流程，健全风险的防控机制”，同时，把握“搭、梳、堵”，做到“顶天、立地、实中”。其中，“顶天”就是要借鉴国内外一流内控理论，建设标准；“立地”是要符合中国特色、上大校情、院（系）实际；“实中”是要做实内控建设内涵，“内控为本、绩效为道”。除此之外尹应凯还对内控建设的“三步走”、“四个摆进”、“五位一体”的相关内容进行了说明。
安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强提出对院（系）开展内控建设的目标、内容、路径进行讲解。强调上海大学各个院（系）需要从业务层面风险到单位层面风险，评价控制活动设计有效性，挖掘内部控制薄弱环节，梳理主要业务流程的关键控制，评价业务层面内部控制设计的有效性，逐步建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系。并在配合学校内控体系的建设过程中，紧密围绕“搭、梳、堵”三步走战略，重点开展“制度梳理”、“流程优化”、“问题自查”、“整改完善”四项核心工作，逐步推动内部控制体系在学院“生根发芽”。
2.我校内部控制工作小组、安永咨询团队、校外专家、采购与招标管理办公室进行“招投标与内控管理”研讨
2020年7月9日，我校召开“招投标与内控管理”研讨会。采购与招标管理办公室主任王林军、副主任王瑞、副科长花永盛，校外专家郁炯，学校内部控制工作小组成员孙友霞，安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强、马祥杰参与会议。会议由上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯主持。校党委常委、总会计师、学校内控工作小组组长苟燕楠出席会议。
会议主要讨论了采招业务常见的风险、我校采招业务目前的内控管理现状、业务风险，我校内部控制工作小组与安永咨询在此基础上提出管理提升建议。采购与招标管理办公室表示，希望在学校内控建设工作总体部署和领导下，以“干就干成一流、做就做到极致”的态度和决心积极探索、稳步推进上海大学采购与招标业务的内控体系建设，为“全国一流、上大特色”的内控体系在我校落地生根、枝繁叶茂贡献部处的智慧和力量。
3.我校内部控制小组与上海大学资产资金管理公司进行交流
2020年7月10日上午，我校内部控制工作小组与上海大学资产资金管理公司进行了交流。上海大学资产资金管理公司的副总经理孟会敏详细介绍了上海大学资产资金管理公司的现状，并提出，在事业单位管理体制和企业制度的双重背景下，上海大学资产资金管理公司在制度体系建设方面存在诸多问题。
我校内部控制工作小组提出建议，上海大学资产资金管理公司需要在明确学校对其定位、清晰使命目标的前提下，制定战略目标，梳理管控模式，进而梳理组织职能，针对不同的条件设置不同的组织架构、制度流程。同时上海大学资产资金管理公司需要考虑到企业运作过程中的风险，将制度落实到业务中去，并通过信息化手段实现相关控制要求。
4. 我校各方协同安永咨询团队稳步推进内控体系建设工作
（1）我校内部控制工作小组积极开展业务活动内控有效性评价工作。并编制完成地高建项目、合同业务管理建议报告，报告内容包含业务现状梳理、标准分析、风险分析、成因分析及系统性解决方案。
（2）我校内部控制工作小组与信息化管理办公室、后勤保障部、财务处、审计处、科研管理部、实验设备处等部门进行多次沟通访谈，获取内控管理资料，进行内控有效性测试，确认内控管理现状和问题。
（3）我校内部控制工作小组与教育基金会对教育基金会的管理进行了访谈，了解教育基金会组织架构、制度、流程、职责，以及教育基金会筹资业务、投资业务、信息公开与监督等程序。
