6月10日上午，我校在宝山校区智慧教室举行内控体系建设专项工作（制度梳理与风险排摸）推进会。学校内部控制工作小组成员、内部控制专家小组成员、二级单位内控工作负责人、联络员及其他推进人员参加会议。会议由学校内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯主持。

上海大学内部控制工作小组成员、财务处处长褚贵忠作了题为《职能部门内控体系建设工作思路》的报告。报告从内控体系建设目标、部门层面经济业务内控体系建设内容、归口管理业务内控体系建设方案等三个方面对二级单位内控体系建设进行了系统介绍。报告指出，“合理保证本单位经济业务活动合法合规、资产安全和有效使用”，“完善本单位经济业务活动决策、执行、监督的管理机制”，“形成本单位良好的内控文化体系”是我校内控体系建设的重要目标。报告还详细介绍了本单位“班子会议议事规则、组织架构、内部监督等内控机制建设”、“‘三重一大’经济业务的决策制度”、“职能和岗位责任制（含领导权力清单）及岗位考核机制”、“经济业务活动管理机制”、“经济业务活动风险点”等部门层面的经济业务内控体系建设内容；并指出内控相关佐证材料和内控建设内容都很重要。报告还以相关部处为例，提出完善归口管理业务内控体系建设的方案。最后，报告还强调了我校内部控制工作中内控信息化互联互通的重要性和紧迫性。

安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强作了题为《制度梳理与风险排摸工作程序》的报告。报告从内控体系建设作战图出发，提出为创建“全国一流、上大特色”的内控体系，二级单位要在配合学校内控体系建设过程中，紧密围绕“搭”、“梳”、“堵”三步走战略，重点开展“制度梳理”、“流程优化”、“风险排摸”、“整改完善”四项核心工作。而其中“制度梳理” 工作的第一步是“梳”，即基于管控现状，横向全面梳理应纳入制度化建设的业务活动，纵向分层规划制度体系，打通融合制度与流程，使得制度抓总体，流程管细节，系统提升管理规范性与落地效果；第二步是“搭”，即在业务梳理的基础上，对应梳理各部处、各学院现存制度，同时依据制度分级分类的标准和规范，搭建制度整体框架，规划制度体系全景视图，并且明确约定每级制度应规范的内容与元素；第三步是“堵”，即从明确制度层级关系、制度管理规则和标准化制度模板三个方面明确制度管理机制，“堵”住风险点和漏洞。最后，报告从“风险识别”、“风险分析”、“风险应对”三个层面介绍风险摸排工作程序、风险防控重点及责任分解表，并对风险评估调查问卷进行了填写说明。

上海大学法务办副主任陈敬根作了题为《内控视角下的制度梳理与表格填写》的报告。报告详细介绍了制度梳理表格中“一级业务”、“二级业务”、“三级业务”、“参照依据”、“制度名称及文号”、“发文时间”、“制度状态”、“状态说明”、“主要内容”、“制度层级”、“发文部门/单位”、“具体计划”、“备注说明”等模块的填写要求。

会议分主会场和视频分会场同步进行。

自5月21日召开上海大学内控体系建设启动会以来，我校以“干就干成一流、做就做到极致”的态度和决心推进内控体系建设工作。相关部处紧密围绕内控核心模块夯实内控基础，积极探索内控体系建设与资产管理、印章管理、制度梳理等重点工作的联动机制。各二级单位积极组织内控知识的学习与宣传，制定工作计划稳步推进内控体系建设各项工作。学校内部控制工作小组、安永项目团队对相关部处开展了集中访谈和调研等工作，对相关专项工作提出了专业的咨询建议。期待通过全体上大内控人的不懈努力，使“全国一流、上大特色”的内控体系在我校落地生根、枝繁叶茂，为学校“在完善大学治理体系上有更大作为”、在“追卓越、创一流”征程中贡献新的更大力量。