要闻简讯：
1.加强内控工作与学校重点工作的联动：开展印章管理工作专题研讨
2.我校内部控制工作小组、安永咨询团队访谈各部处
3.机关部处推进内控体系建设工作
4.国际部中心组学习：一流内控体系建设交流研讨
1.加强内控工作与学校重点工作的联动：开展印章管理工作专题研讨
6月1日，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与学校党政办公室、纪检监察办公室等部处对学校印章管理工作进行了专题研讨。研讨内容主要包括：印章管理办法、印章管理机制、印章授权管理、印章使用与监督管理等。学校党政办副主任凌长臣、科长陈涛、法务办副主任陈敬根、纪检监察办公室主任朱宏涛，我校内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯、审计处副主管孙友霞，安永咨询团队王允强、马祥杰、王东双等参与专题讨论。
为更好协助学校做好印章管理工作、加强内控工作与学校其他工作的联动，我校内部控制工作小组、安永咨询团队共同编制了《基于内控视角的印章管理思路》，对印章管理全过程中的各类风险进行了识别，并结合我校印章管理现状提出了加强印章管理的方案与思路，明确了印章全流程管理及使用监督机制，以更好加强内控工作与学校重点工作的联动、推动印章管理工作更加规范高效。
2.我校内部控制工作小组、安永咨询团队访谈各部处
（1）6月2日上午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与采购与招标管理办公室就采购业务管理进行了访谈，主要包括：采购管理组织架构、管理制度及职责，以及采购计划与预算、采购实施、供应商管理、采购验收、采购资料归档等业务的管理措施和业务程序。采招办主任王林军、副主任王瑞、副科长花永盛参与访谈。校党委常委、总会计师、学校内控工作小组组长苟燕楠到现场指导。
（2）6月2日下午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与组织人事部就学校组织架构设置、岗位职责设定、关键岗位及人员管理、人事处专项项目管理等方面进行了访谈。组织人事部副部长、人事处处长朱明原，组织人事部（人事处）副处长晋兴雨，组织人事部（人事处）副处长霍伟伟，组织人事部（组织处）主管张乃琴、赖练、杨治，组织人事部（人事处）主管梅卫东、张明明等参与访谈。
（3）6月3日上午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与科研管理部就科研项目管理进行了访谈，主要包括：科研项目管理组织架构、制度、流程、职责，以及项目管理、科研经费管理等方面。科研管理部科研管理部副部长谢为群，处长李文荣，副处长汪建，主管李青青、陈浩等参与访谈。
（4）6月3日下午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与后勤保障部资产管理办公室对包含家具、房产等资产的管理进行了访谈，刘劲松主任详细介绍了上海大学较为领先的房屋管理经验，以及家具的购置、保管、维修保养、出租出借、调剂、盘点及处置等具体管理工作。资产管理办公室主任刘劲松、副主任林永健、主管张萌、科长胡跃华，后勤保障部纪委温成峰等参与访谈。
（5）6月4日上午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与实验设备处对仪器设备等资产的管理进行了访谈，主要包括：实验设备处组织架构、部门职责及管理制度，仪器设备等资产的购置、建账建卡、共享机制、保管使用、维修保养、盘点处置、资产信息系统管理以及危化品库存管理等方面。实验设备处处长方建慧，科员何翔欣参与访谈。
（6）6月4日下午，我校内部控制工作小组、安永咨询团队与发展规划处对部门主责的财政专项项目管理进行了访谈，主要包括：财政专项项目管理的组织架构设置及职责权限、项目立项、实施过程管理、绩效评价及监督检查验收管理等方面。刘处长详细介绍了学校如何进行科研“放、管、服”管理，并对项目管理系统建设提出了完善的设想与思路。发展规划处副处长刘伟杰参与访谈。
3.机关部处推进内控体系建设工作
（1）访谈相关部门（党政办、采招办、组织人事部、科研管理部、资产办、实验设备处、发规处）针对访谈内容及建议进行了进一步推进。
（2）安永咨询团队推进工作
1）经济活动风险评估：编制风险评估调查问卷，优化问卷形式，增加风险示例，以便提高风险评估的质量与效率。
2）系统梳理内部控制流程体系：编制支出管理、合同管理、科研项目管理、财政专项项目管理工作底稿。
4.国际部中心组学习：一流内控体系建设交流研讨
6月5日，上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯，安永咨询王允强经理参与我校国际部党支部中心组（扩大）学习活动。本次学习活动的主题是“一流内控体系建设”，会议由国际部党支部书记吴英俊主持。
尹应凯做了题为《“全国一流、上大特色”内控体系的建设方案》的报告，报告从“‘全国一流、上大特色’内控体系，谁来做、做什么、如何做、为什么”等四个方面展开系统介绍，并围绕二级单位如何推进内控体系建设提出了思考。
王允强经理做了题为《“全国一流、上大特色”内控体系建设“作战图”》的报告，提出二级单位在配合学校内控体系建设过程中，紧密围绕“搭、疏、堵”三步走战略，重点开展“制度梳理”、“流程优化”、“问题自查”、“整改完善”四项核心工作，逐步推动上海大学内部控制体系在提升大学治理体系与治理能力现代化过程中发挥重要作用。
最后，尹应凯和王允强就与会人员提出的内控工作重点、国际部内部控制建设工作指南等问题进行了充分交流。
