要闻简讯：
1.我校内控体系建设专家小组召开工作会议
2.我校召开内控体系建设推进会
3.我校内部控制工作小组、安永咨询团队访谈各部处
4.机关部处推进内控体系建设工作
1.我校内控体系建设专家小组召开工作会议
2020年5月26日晚，我校内控建设专家小组召开视频会议，校党委常委、总会计师苟燕楠，学校内控体系专家小组成员陈志宏、方慧、刘康兵、程铭、李远勤、马嘉萌、孙友霞参加会议。会议由审计处尹应凯主持。
本次会议主要包括以下内容：
首先，审计处处长尹应凯说明了三点：一是介绍了上周四（5月21日）内控体系建设启动大会情况并对各位专家一直以来对内控建设工作的支持表示感谢；二是介绍了本周四（5月28日）内控建设推进会的筹备情况；三是对各位专家在内控体系建设后续工作发挥的作用提供了建议。
其次，参会专家对内控建设推进会及后续推进工作进行了充分讨论并达成共识。
最后，校党委常委、总会计师苟燕楠对推进会内容进行了四点总结：其一，“内控的本质是自控”，内控的主体是各院系部处自身；其二，内控将产生两个工作成果：梳理好业务流程和完善制度；其三要制定详细的计划，确定每一步在什么时间，做到什么程度；其四，贯彻执行“内控为本，绩效为道”，可以让二级单位的工作达到事半功倍的效果。
2.我校召开内控体系建设推进会
2020年5月28日上午，上海大学在图书馆报告厅召开内控体系建设推进会。学校内部控制工作小组成员、内部控制专家小组成员、二级单位内控工作负责人、联络员及其他推进人员参加会议。会议由财务处副处长杨密娣主持。
会议指出，一流内控体系是一流大学的鲜明特征，建设“全国一流、上大特色”的内控体系，是我校建设一流大学的重要保障。
上海大学内部控制工作小组成员、审计处处长尹应凯做了题为《“全国一流、上大特色”内控体系的建设方案》的报告。报告从“‘全国一流、上大特色’内控体系，谁来做、做什么、如何做、为什么”等四个方面展开系统介绍。报告指出，内控的本质是“自控”，每位上大人都是一流内控体系的建设者、二级单位是内控建设的基本单位和责任主体、内控工作是“一把手工程”，从而回答了“谁来做”。建设一流内控体系的信心来自具有上大特色的“动车机制”，通过介绍“搭、梳、堵”、内控七步法、内控十个关键点，回答了“做什么”。用“1、2、3、4、5、6”六个数字回答了“如何做”。最后，用“内控为本、绩效为道”回答了“为什么”。
安永（中国）企业咨询有限公司经理王允强做了题为《“全国一流、上大特色”内控体系的实施路径》的报告。报告从优化业务流程、健全风险防控机制、提高管理效率、提升治理能力等方面对内控体系实施路径提出了具体指导和建议。
学校内部控制工作小组组长、校党委常委、总会计师苟燕楠作会议总结，从“如不内控，难免失控”、“做好内控，安心工作”、“内控为本，绩效为道”等三个方面提出了思考、明确了要求，他强调：加强内部控制是大学治理的时代命题，完善的内控体系既是防范重大风险的安全基石，也是推动学校可持续发展的重要动力。各单位必须有高度的事业心和责任感，要以科学严谨、务实高效的工作作风，以“干就干成一流、做就做到极致”的态度和决心，使“全国一流、上大特色”的内控体系在我校落地生根、枝繁叶茂，使“一流内控”成为“一流上大”的鲜明特色，不断推进大学治理体系与治理能力现代化，为学校书写“追卓越、创一流”新篇章贡献新的更大力量。
3.我校内部控制工作小组、安永咨询团队访谈各部处
（1）5月27日，我校内部控制工作小组、安永咨询团队对上海大学财务处的预决算管理进行了访谈，主要包括：上海大学预决算管理组织架构、制度、流程、职责，以及预决算编制、分解下达、预算执行、预算调整、绩效考核等程序。财务处副处长朱振英、杨密娣、蔡柳等参与访谈。
（2）5月27日，我校内部控制工作小组、安永咨询团队对上海大学法务办的合同管理进行了访谈，主要包括：合同管理机制、合同订立、合同履行、合同归档等。法务办全体人员参与访谈。
（3）5月27日，我校内部控制工作小组、安永咨询团队对上海大学财务处的收入管理进行了访谈，主要包括：制度与流程、岗位设置和职责、收入管理、收入票据管理等。务处副处长朱振英、杨密娣、蔡柳等参与访谈。
（4）5月28日，我校内部控制工作小组、安永咨询团队对上海大学财务处的资产管理进行了访谈，主要包括：货币资金、固定资产、无形资产、对外投资、存货、应收应付款等资产管理。财务处副处长朱振英参与访谈。
（5）5月29日，我校内部控制工作小组、安永咨询团队对上海大学后勤保障部的工程项目管理进行了访谈，主要包括：工程管理制度、流程、职责，以及工程项目管理机制、工程立项、工程招标、工程造价、工程建设、工程验收等程序。后勤保障部部长梁亮，后勤保障部副部长、基建办主任、校园建设指挥部办公室主任宋建，后勤保障部党委副书记、纪委书记翁成峰，后勤物业副科长陈臻、姜爱民等参与访谈。
4.机关部处推进内控体系建设工作
（1）访谈相关部门（财务处、法务办、后勤保障部）针对访谈内容及建议进行了进一步推进。
（2）安永咨询团队推进工作
1）系统梳理内部控制流程体系：编制合同管理、资产管理、工程项目管理、采购管理、科研项目管理、财政专项项目管理、所属企业管理访谈提纲；开展预决算管理、收入管理、支出管理、债务管理、资产管理、合同管理、工程项目管理的访谈工作，并编制访谈纪要；编制预决算管理、债务管理、收入管理工作底稿。
2）内控有效性评价与优化：编制预决算管理、合同管理资料清单。
3）编制内控报告相关成果：更新风险清单，明确风险评估结果；完成风险评估报告；编制内部控制评价方案，完成内部控制评价报告。
